為了保證鋼筋混凝土排水管產(chǎn)品的質(zhì)量安全，2007年4月4日國家質(zhì)檢總局公布了《輸水管產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細(xì)則》，將輸水管納入國家實行生產(chǎn)許可證制度的工業(yè)產(chǎn)品目錄中，鋼筋混凝土排水管屬于輸水管的范疇。2011年1月19日，國家質(zhì)檢總局公布了新的《輸水管生產(chǎn)許可證實施細(xì)則》。工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證制度規(guī)定，生產(chǎn)企業(yè)必須具備保證產(chǎn)品質(zhì)量安全的基本條件，并按規(guī)定程序取得生產(chǎn)許可證，方可從事相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)活動。任何企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證，不得生產(chǎn)實行生產(chǎn)許可證制度管理的產(chǎn)品。鋼筋混凝土排水管實行生產(chǎn)許可證制度，對增強(qiáng)企業(yè)質(zhì)量意識、提高質(zhì)量管理水平、保障產(chǎn)品質(zhì)量起到極大的促進(jìn)作用。為幫助企業(yè)順利通過生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查，本文結(jié)合在企業(yè)實地核查工作中的體會，將企業(yè)實地核查中常見的問題加以總結(jié)，以供鋼筋混凝土排水管生產(chǎn)企業(yè)在申證準(zhǔn)備過程中參考。

1. 企業(yè)實地核查

1.1 企業(yè)實地核查的目的

對申請企業(yè)取得生產(chǎn)許可證的基本條件進(jìn)行實地核查是工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證工作的核心內(nèi)容，其目的就是確認(rèn)申請企業(yè)是否具備持續(xù)穩(wěn)定生產(chǎn)質(zhì)量安全合格產(chǎn)品的能力，為工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門正確作出審查決定并頒發(fā)生產(chǎn)許可證證書，客觀、公正、準(zhǔn)確地提供可靠的技術(shù)評價材料。

1.2 企業(yè)實地核查的項目

《輸水管產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法》將核查項目分為：一、質(zhì)量管理職責(zé)；二、生產(chǎn)資源提供；三、人力資源要求；四、技術(shù)文件管理；五、過程質(zhì)量管理；六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗。七、安全防護(hù)，共7章、26條、39款。

1.3 企業(yè)實地核查判定

1.3.1 項目結(jié)論的判定

（1）否決項目結(jié)論分為“符合”和“不符合”。

（2）非否決項目結(jié)論分為“符合”、“輕微缺陷”、“不符合”。

其中“輕微缺陷”是指企業(yè)出現(xiàn)的不合格是偶然的、孤立的現(xiàn)象，并是性質(zhì)一般的問題；“不符合”是指企業(yè)出現(xiàn)了區(qū)域性的或系統(tǒng)性的不合格，或是性質(zhì)嚴(yán)重的不合格。

1.3.2 核查結(jié)論的確定原則

否決項目全部符合，非否決項目中輕微缺陷不超過8款，且無不符合項，核查結(jié)論為合格。否則核查結(jié)論為不合格。

2. 企業(yè)實地核查中常見問題及改進(jìn)措施

2.1 質(zhì)量管理職責(zé)

常見問題：1. 有的企業(yè)雖然有質(zhì)量管理制度，但對質(zhì)量有影響的部門、人員的職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系的表達(dá)不夠明確；2. 質(zhì)量管理制度中雖有相應(yīng)的考核辦法，但實質(zhì)性內(nèi)容不夠完善，可操作性和針對性差；沒有嚴(yán)格實施，不能提供完整的考核記錄。

改進(jìn)措施：1. 企業(yè)應(yīng)不斷完善質(zhì)量管理制度，內(nèi)容表達(dá)明確，具有可操作性和針對性；2. 對質(zhì)量有影響的部門或人員應(yīng)明確質(zhì)量管理職責(zé)和權(quán)限，嚴(yán)格按照考核辦法實施考核，并作好相應(yīng)的質(zhì)量活動記錄。

2.2 生產(chǎn)資源提供

常見問題：1. 沒有配置混凝土標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)室，所配置的混凝土標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)箱容積與企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模不相適應(yīng)；2. 沒有編制生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備維護(hù)保養(yǎng)計劃，實施記錄不齊全；3. 個別檢測設(shè)備的準(zhǔn)確度不能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的需要，如管子水壓試驗裝置要求的壓力表為1.6級，分度值0.005MPa，部分企業(yè)提供的壓力表盡管也是1.6級，但分度值不滿足要求。

改進(jìn)措施：1. 生產(chǎn)規(guī)模大的企業(yè)最好配置混凝土標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)室（RH:>95%、溫度:20±2°C）或標(biāo)準(zhǔn)水養(yǎng)設(shè)施（20±2°C的不流動的Ca(OH)2飽和溶液），如果配置混凝土標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)箱，一定要注意混凝土標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)箱的容積要與與企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)；2. 企業(yè)應(yīng)健全設(shè)備維護(hù)和保養(yǎng)制度，做好設(shè)備的定期維護(hù)保養(yǎng)，且保存記錄，使其處于完好正常運(yùn)行狀態(tài)；3. 按《輸水管產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細(xì)則》規(guī)定，把必備檢測設(shè)備配備齊全，且其數(shù)量、準(zhǔn)確度符合《輸水管產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細(xì)則》要求，尤其不要忽視一些小型設(shè)備。

2.3 人力資源要求

常見問題：1. 質(zhì)量管理人員，生產(chǎn)技術(shù)人員、檢驗人員對質(zhì)量管理知識和專業(yè)技術(shù)知識掌握不夠，檢驗人員不能熟練準(zhǔn)確地按規(guī)定進(jìn)行有關(guān)檢驗；2. 部分企業(yè)檢驗人員未經(jīng)專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)，所持上崗證培訓(xùn)內(nèi)容未包括鋼筋混凝土排水管產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

改進(jìn)措施：1. 企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)關(guān)鍵崗位員工的技術(shù)培訓(xùn)工作，使其掌握一定的質(zhì)量管理知識和專業(yè)技術(shù)知識，熟悉崗位職責(zé)并能熟練進(jìn)行生產(chǎn)操作；2. 安排檢驗人員到專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)，取得符合要求的上崗證。

2.4 技術(shù)文件管理

常見問題：1. 有些企業(yè)提供的標(biāo)準(zhǔn)文本不全，只有產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，缺少一些原材料標(biāo)準(zhǔn)和試驗方法標(biāo)準(zhǔn)；2. 企業(yè)自行設(shè)計的結(jié)構(gòu)配筋圖沒有經(jīng)具有審核資質(zhì)的單位對其進(jìn)行技術(shù)審核，不能提供審核報告；3. 有些企業(yè)雖有技術(shù)文件管理制度，但管理較混亂，作廢的舊文件沒有標(biāo)識，與新文件混在一起，且沒有文件批準(zhǔn)及收發(fā)文件的記錄。

改進(jìn)措施：1. 可通過有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化院、標(biāo)準(zhǔn)情報所等機(jī)構(gòu)收齊相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；2. 企業(yè)自行設(shè)計的結(jié)構(gòu)配筋圖，如不能提供具有審核資質(zhì)的單位出具的審核報告，建議采用有資質(zhì)單位提供的結(jié)構(gòu)配筋圖紙或圖集，但應(yīng)有企業(yè)書面技術(shù)確認(rèn)報告；3. 發(fā)布的文件要保留好批準(zhǔn)記錄，負(fù)責(zé)文件管理的部門或人員應(yīng)及時收回作廢的舊文件，并進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識，以防舊文件的非預(yù)期使用，及時發(fā)放新文件，并做好記錄。

2.5 過程質(zhì)量管理

常見問題：1. 采購質(zhì)量控制制度和文件內(nèi)容不完整；2. 未按規(guī)定對供方進(jìn)行評價；3. 制訂的工藝管理制度及管理考核辦法內(nèi)容不完善，缺乏操作性；4. 關(guān)鍵質(zhì)量控制點的操作控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容空泛，針對性與操作性不強(qiáng)。

改進(jìn)措施：1. 企業(yè)要健全采購質(zhì)量控制制度，采購制度一般應(yīng)規(guī)定：采購手續(xù)、合同簽訂、供應(yīng)商的評定、檢驗及驗收規(guī)定、原材料存放標(biāo)識規(guī)定等內(nèi)容，把好原輔料進(jìn)貨關(guān)；2. 根據(jù)調(diào)研和以往提供的產(chǎn)品質(zhì)量情況、企業(yè)資信文件、業(yè)績等實施供方評價，確定合格供應(yīng)商；3. 工藝管理制度內(nèi)容應(yīng)包括工藝文件管理部門、編制部門和執(zhí)行部門的職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系，操作工人應(yīng)嚴(yán)格按工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)、操作的紀(jì)律要求，采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備時應(yīng)采取的工藝分析、審查、試驗的要求，工藝管理制度的考核、獎勵辦法，工藝操作記錄要求及工藝紀(jì)律檢查記錄的要求等。工藝管理主要是過程、工藝檢查，考核的主要內(nèi)容為是否執(zhí)行工藝、是否按規(guī)定的程序、方法、參數(shù)去執(zhí)行，工藝管理考核辦法應(yīng)明確質(zhì)量控制目標(biāo)、量化的考核指標(biāo)，要有相關(guān)的記錄做證實；4. 鋼筋混凝土排水管關(guān)鍵質(zhì)量控制點至少應(yīng)包括鋼筋骨架滾焊成型、混凝土攪拌、成型、養(yǎng)護(hù)等工序，每一個關(guān)鍵質(zhì)量控制點的控制程序通常包括目的和范圍、職責(zé)、工作程序、相關(guān)文件（或支持性文件）和記錄表格，而作業(yè)指導(dǎo)書一般應(yīng)明確每個關(guān)鍵控制點的步驟、要領(lǐng)和要求，確保同一工作崗位的所有員工都按同一標(biāo)準(zhǔn)去做，并做好日常記錄。

2.6 產(chǎn)品質(zhì)量檢驗

常見問題：1. 檢驗的原始記錄不完整、準(zhǔn)確，任意涂改情況較嚴(yán)重；只有檢驗結(jié)果，找不到對應(yīng)的原始記錄；檢驗報告不夠規(guī)范；2. 產(chǎn)品標(biāo)識不符合國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求，一些企業(yè)的產(chǎn)品標(biāo)識上只有企業(yè)名稱和生產(chǎn)日期，沒有標(biāo)明產(chǎn)品標(biāo)記等其他信息。

改進(jìn)措施：1. 按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求開展檢驗并認(rèn)真記錄，記錄如系誤寫，應(yīng)在原數(shù)據(jù)上劃一斜線，并在旁邊添加正確的數(shù)字，簽名。檢驗報告的信息量要充分，三級審核均要簽好名。2. 企業(yè)應(yīng)按GB/T11836-2009的規(guī)定正確進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)識，應(yīng)在管子表面上標(biāo)明：企業(yè)名稱、商標(biāo)、生產(chǎn)許可證編號、產(chǎn)品標(biāo)記、生產(chǎn)日期和“嚴(yán)禁碰撞”等字樣。

2.7 安全防護(hù)

常見問題：混凝土攪拌機(jī)、水泥制管機(jī)的電動機(jī)和控制柜露天放置，沒有防雨及安全防護(hù)裝置，配電柜、配電箱等沒有安全警示標(biāo)識。

改進(jìn)措施：嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)制度，對每個工作場所進(jìn)行逐一檢查。對任何沒有防護(hù)裝置的危險部位均應(yīng)安裝符合要求的安全防護(hù)裝置，并設(shè)置安全警示標(biāo)識。對已有防護(hù)裝置但不符合要求的危險部位進(jìn)行加固或改造，直到符合要求為止。

3. 建議

為使企業(yè)實地核查順利通過，在審查組進(jìn)入現(xiàn)場前，建議企業(yè)提前做好以下準(zhǔn)備工作。

3.1 匯報材料

實地核查首次會上，一般要由企業(yè)負(fù)責(zé)人簡單介紹企業(yè)生產(chǎn)或籌建情況。主要內(nèi)容包括：企業(yè)基本情況、成立日期、投資情況、占地面積、企業(yè)工藝布局、設(shè)施設(shè)備狀況、組織機(jī)構(gòu)、人員培訓(xùn)、生產(chǎn)質(zhì)量管理等情況。匯報材料不能過于簡潔，也不易過長，要讓評審組對企業(yè)有一個基本了解。

3.2 現(xiàn)場核查陪同人員

企業(yè)應(yīng)安排熟悉企業(yè)總體情況并具有較強(qiáng)表達(dá)能力的人員陪同現(xiàn)場核查，陪同人員應(yīng)能比較快速準(zhǔn)確地回答現(xiàn)場核查人員的各種提問。現(xiàn)場核查的陪同人員不宜過多，通常宜由主管技術(shù)的廠長陪同回答或解釋生產(chǎn)技術(shù)方面的問題，由主管質(zhì)量的廠長負(fù)責(zé)回答或解釋有關(guān)質(zhì)量管理方面的問題。

3.3 各崗位人員

在現(xiàn)場檢查時，審查組要與技術(shù)人員、檢驗人員、生產(chǎn)工人等進(jìn)行交流溝通，了解相關(guān)人員的情況。因而企業(yè)平時應(yīng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)工作，使得技術(shù)管理人員具有一定專業(yè)知識和質(zhì)量管理知識，各崗位人員要熟悉本崗位職責(zé)，能熟練進(jìn)行生產(chǎn)操作，能清楚回答現(xiàn)場檢查人員的提問，尤其是技術(shù)人員（工程師）、關(guān)鍵工序崗位人員和檢驗人員必須在場并做好充分的準(zhǔn)備。

3.4 生產(chǎn)環(huán)境設(shè)施

核查前企業(yè)應(yīng)認(rèn)真檢查有關(guān)生產(chǎn)設(shè)施，確保核查時與申證產(chǎn)品有關(guān)的生產(chǎn)和檢驗設(shè)施均能正常運(yùn)轉(zhuǎn)，混凝土標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)室的溫濕度要滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。對于存在安全風(fēng)險的設(shè)備和設(shè)施，應(yīng)當(dāng)設(shè)置警示標(biāo)識和防護(hù)設(shè)施；車間、庫房等應(yīng)當(dāng)配備必要的消防消防器材，消防器材應(yīng)在有效期內(nèi)；原材料、半成品、成品的檢驗狀態(tài)應(yīng)按規(guī)定標(biāo)識好；清理現(xiàn)場環(huán)境，包括生產(chǎn)車間、檢驗室、廠區(qū)內(nèi)部及周邊環(huán)境衛(wèi)生等，這樣可反映企業(yè)對核查工作的重視。

3.5 文件及記錄

企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系文件，如質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、設(shè)備操作規(guī)程、記錄表格等，這些管理體系文件要按規(guī)定批準(zhǔn)實施。根據(jù)企業(yè)實地核查項目分類建立文件盒，把屬于同一核查項目的文件及記錄存放在同一類別的文件盒中，便于核查人員查閱。砂石、混凝土、鋼筋骨架、成品檢驗的原始記錄和檢驗報告，生產(chǎn)過程中的操作記錄等按月份或年份裝訂。為了能起到提示作用，可以將有關(guān)質(zhì)量管理制度、設(shè)備操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝流程圖等在相應(yīng)的辦公司、車間崗位上墻。

3.6 樣品的準(zhǔn)備

企業(yè)實地核查合格后，要進(jìn)行產(chǎn)品抽樣和檢驗，企業(yè)應(yīng)根據(jù)《輸水管產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣規(guī)則》準(zhǔn)備好備抽樣品。共抽兩種規(guī)格型號的產(chǎn)品，所申請的最大規(guī)格型號的產(chǎn)品必須抽樣檢驗，另從符合抽樣條件的其他規(guī)格型號的產(chǎn)品中隨機(jī)抽取一種規(guī)格型號產(chǎn)品作為另一受檢批，受檢批由同材料、同工藝、同規(guī)格、同外壓荷載級別的管子組成，且為連續(xù)二個月內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品，樣品齡期不超過6個月。每種型號規(guī)格的管子抽樣基數(shù)為：管子直徑<2600mm時為30根~200根；管子直徑為2600mm~3500mm時為20根~200根。在實地核查工作中，發(fā)生過少數(shù)企業(yè)未按要求準(zhǔn)備好樣品，造成無法實施抽樣，導(dǎo)致實地核查工作終止。

3.7 企業(yè)的自查

在完成所有軟、硬件的準(zhǔn)備工作后，企業(yè)應(yīng)組織人員根據(jù)《輸水管產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法》要求進(jìn)行認(rèn)真自查，及時發(fā)現(xiàn)遺漏問題，在審查組進(jìn)入現(xiàn)場前補(bǔ)充完善，使實地核查能順利通過。

結(jié)語

企業(yè)實地核查是企業(yè)取得生產(chǎn)許可證流程中關(guān)鍵的一個環(huán)節(jié)，企業(yè)實地核查不合格即判企業(yè)審查不合格。但只要企業(yè)對照《輸水管產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細(xì)則》的要求有針對性地去逐條進(jìn)行準(zhǔn)備，責(zé)任落實到位，通過實地核查并非難事。